根据清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室对各类交易场所进行摸底调查的工作要求，海南证监局、海南省政府金融办、海南省商务厅、海南省工商局、海南省政府国资委和海南省工信厅等6单位成立了联合调查组，对海南各类交易场所进行现场调查。

联合调查组于2016年10月20日到海南股权交易中心进行现场摸底调查。海南证监局机构监管处副处长韩宇、海南省政府金融办资本信用处副处长葛海霞、海南省商务厅市场体系建设处调研员陈大富、海南省工商局企业注册局副局长唐小旺、海南省政府国资委产权管理处副处长李云开莅临调查。

海南股权交易中心副总裁吴惠玉、副总裁程栋才以及登记托管部、挂牌管理部、企业服务部、财务结算部等相关部门负责人参加了现场调查会，并从海南股权交易中心的设立审批、业务运行、内部管理、交易品种、交易规则、交易方式、会员以及投资者等方面向调查组汇报了自查情况。调查组随后查看了海南股权交易中心交易系统状况，并查阅了海南股权交易中心公司证照、交易品种清单、业务制度及合同等重要文件资料。

调查组对海南股权交易中心高度重视、精心准备本次摸底调查工作予以肯定，并就如何推动中小微企业挂牌融资和企业股权托管业务进行了深入交流，希望海南股权交易中心严格遵守《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号文）和《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号文）的规定运营，发挥更大的作用，积极帮助海南中小微企业对接资本市场。